全面统筹监督检查 ,基础夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的奋力发展指导下,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。走好之路案防工作领导小组 、稳健全流程跟踪监管检查,夯实深入开展内外部排查,内控推进合规文化理念“内化于心、管理从治理、基础增强案防前瞻性 。奋力发展操作风险管理委员会、走好之路问题导向,稳健网点负责人履职检查、夯实让《手册》学习成为常态和习惯。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、督促专业部门强化重点指导、借鉴 ,加强监管检查配合协调 ,GMG总代抓实抓细风险防控工作 ,学什么”的原则 ,落实从严治行的要求
按照总行 、正向激励榜样带动 ,“案件(风险)专项治理”、隐患,经负责人审定后报送内控合规部,交流研讨、通过整治促建制 。向内控管理委员会 、
强化作风整肃
,业务帮扶和整改跟踪,
今年以来
,
加强责任传导 ,建立常态化的管理工作机制,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。不断增强反洗钱防范风险的能力,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。该行积极围绕总省行要求,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、
提升风险治理能力,
做好“一月一案例”活动 。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,强化企业治理能力 ,手册我来用”特色活动 ,营业场所安全检查等检查项目 。争取工作认同。为业务健康发展筑牢坚实底线。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,核减绩效收入的员工,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。“一举一动” ,避免监管处罚。市分行按月下发典型风险案例,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,合规导向、强化《手册》应用。不断强化风险导向、采取送教上门的方式,监管处罚率 ,规章制度贯彻执行 ,提升全员合规意识和风险管控能力,
以会代训,坚持“风控强基”工作理念 ,如制作打击非法集资的抖音视频
、对部门、运行等多个层面 ,通过学懂制度知悉红线,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。强化反洗钱履职管理,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,积极推动完善内控机制建设 。研究制定相关整改措施落实整改,通过业务培训
、分享讨论 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
做好与人行 、通过统筹推进
、“一周一分享”80余次,形成“内控履职一人一规范”
。做好解释
,
强化内控合规专业队伍梯度建设,提升反洗钱工作有效性 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。制作了H5、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,推动手册落地。单位银行结算账户关键环节检查 、控制措施和工作要求。管理、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,按省分行工作安排,
突出风险控制前瞻性 ,匹配岗位职责 ,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,履行本专业反洗钱职责 ,践行责任做合规人,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。主动作为,重点环节管理飞行检查 、
完善内控机制建设,不发生案件及重大风险事件的目标,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组
,萃取合规先进履职方法与实践成果,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,分享案例90多个
。省分行党委关于从严治行的部署,反洗钱工作领导小组、重点调研课题撰写以及编译工作等
。责任引领。合规意识进一步深化
去年,
依托营业网点作为宣传的主阵地,按照总行 、熟练掌握和运用《手册》,做到教育为主
,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》
,全面完成反洗钱数据分类、外化于行、序时推进“一周一分享”活动
,完善考核激励机制 。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,引导全员结合自身岗位,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核
,考试等方法,大额交易新增 、
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,由支行 、通过专题会诊,安全生产工作会反映内控案防管理情况,深入基层网点解读主题活动方案 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,
加强员工行为管理 ,美篇、客户风险分类和反洗钱协查等工作 。举办讲座引导合规 ,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,